保荐职责履行不到位，中信证券、国投证券及6名保代被监管警示

（原标题：保荐职责履行不到位，中信证券、国投证券及6名保代被监管警示）

红星资本局5月18日消息，近日，上交所披露两份监管措施决定书，分别对中信证券（600030.SH；6030.HK）、国投证券予以监管警示，一同被监管警示的还有6名保代。

上交所指出，中信证券、国投证券在上交所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。经查明，中信证券、国投证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，属于《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）规定的“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分”的情形，不得适用再融资分类审核机制。

图据上交所官网

上交所表示，中信证券、国投证券未及时向该所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位，项目保代对此负有直接责任。因此，上交所对中信证券及四名保代李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐予以监管警示，对国投证券及两名保代郑扬、陈实予以监管警示。

红星资本局注意到，上述监管措施决定书均未披露具体项目名称，不过部分保代从业年限较长，其过往保荐项目信息在中证协网站可查。

以中信证券保代李宁为例，中证协网站显示，李宁于2019年登记为保荐代表人，此后负责过14个保荐项目，包括4个首发、6个非公开和4个可转债项目，涉及天宜上佳（688033.SH）、浙江新能（600032.SH）、国投电力（600886.SH）等公司。最近的一个项目是国投电力的非公开发行股票项目，于今年3月5日完成。

图据中证协

此外，吴鹏于2021年登记为中信证券保荐代表人，也参与了国投电力的上述非公开发行项目。

上交所网站显示，国投电力主板再融资项目于2024年10月获得受理，于今年1月22日获得证监会同意注册批复。该项目的保荐机构有两家，分别是中信证券和国投证券，保荐代表人有四名，分别为李宁、吴鹏、郑扬、陈实。

巧合的是，负责该项目的国投证券两名保代与上述被监管警示的两名保代同名。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 肖世清