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关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-04-15 00:00:00

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（原标题：关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取出具警示函措施的决定）

山东神光咨询服务有限责任公司：

经查，你公司合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名及其登记编码。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条之规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2025年3月26日

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