关于对张旭锋采取责令改正措施的决定_股票频道

（原标题：关于对张旭锋采取责令改正措施的决定）

张旭锋：
经查，你在中天证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部从业期间，存在违规向客户承诺承担损失的行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第六项的规定。
依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强法律法规学习，切实提升规范从业意识，恪守执业准则，杜绝此类违规事项再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局