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关于对王松采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-03-28 00:00:00

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（原标题：关于对王松采取出具警示函措施的决定）

王松:

经查，你在原九州证券股份有限公司河北分公司任经纪人期间，存在向客户返还佣金收入的行为。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项的有关规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条的有关规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2025年2月14日

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