关于对殷伟采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对殷伟采取出具警示函措施的决定）

殷伟：

经查，2010年10月至今，你（身份证号：******************）担任福建省鑫森炭业股份有限公司（以下简称鑫森炭业或公司）财务总监，其间，鑫森炭业存在以下问题：

一、未按规定披露股权情况

经查，鑫森炭业存在股份代持的情形，但鑫森炭业在《福建省鑫森炭业股份有限公司公开转让说明书》《〈关于福建省鑫森炭业股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见〉的回复》中披露公司股东不存在股份代持情况，披露的情况与实际情况不符。

上述情况违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第三条、第二十一条第一款、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第三条、第二十一条第一款的相关规定。

二、内部控制存在缺陷

2020年至2024年，鑫森炭业向邵武市某商务信息咨询服务部、邵武市某信息咨询服务部、邵武市某通讯贸易商行支付服务咨询费用，各年合计分别为59.74万元、49.2万元、105.8万元、96.62万元、97.24万元。经查，上述三家公司实际未向鑫森炭业提供服务，鑫森炭业相关费用确认缺乏依据，内部控制存在缺陷。

上述情况违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第十二条的相关规定。

你作为鑫森炭业财务总监，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第二十一条第二款、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第二十一条第二款的相关规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第212号）第七十二条的相关规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当加强对有关证券法律法规的学习，切实履行勤勉尽责义务。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

福建证监局

2025年3月25日