关于对浙江秘银投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对浙江秘银投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定）

浙江秘银投资管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、允许非本机构雇佣人员进行基金推介；
二、信息披露工作不到位；
三、关联交易有关制度机制未建立；
四、未对部分管理产品的投资者开展问卷调查、签署符合合格投资者承诺及风险揭示书等工作。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十六条第一款。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，做好投资者沟通保护工作。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2025年3月19日

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