信达澳亚基金更换督察长，前督察长无合规稽查经验、任期两年发生两起违规事件

（原标题：信达澳亚基金更换督察长，前督察长无合规稽查经验、任期两年发生两起违规事件）

【来源：机构之家】

3月22日，信达澳亚基金发布督察长变更公告，原督察长黄晖到龄退休，新任督察长为余源志。根据公告，余源志曾在中国证券监督管理委员会深圳监管局、广东品睿律师事务所、招商财富资产管理有限公司任职。

黄晖退休之前除了担任新信达澳亚基金督察长以外，还兼任公司董事会秘书，余源志接任督察长之后，董事会秘书暂无人接任。根据公开信息，黄晖，1999年5月-2005年8月历任大成基金研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳亚基金，此后任督察长兼董事会秘书。2019年4月-2023年1月13日任信达澳亚基金副总经理。

值得注意的是，黄晖是从2023年1月13日卸任信达澳亚基金副总经理并接任公司督察长一职，截止目前其担任督察长的时间仅2年2个月左右，但是在这两年多时间信达澳亚基金却发生了两起违规事件。

信达澳亚基金在管产品发布的2024年中报中曾披露，在2024年3月15日，公司因“个别规定未严格执行”而遭到中国证监会深圳监管局出具的警示函：

另外，在2024年11月27日，中国证监会四川监管局发布行政处罚决定书，涉及信达澳亚基金原副总经理李淑彦。在事件发生后，信达澳亚基金立即在2024年11月29日解除了李淑彦的副总经理职位。

在该事件中，李淑彦向张某程泄露其管理产品的未公开股票交易信息，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户趋同交易金额共计2,407,386元，趋同交易盈利142,889.49元。四川监管局对李淑彦责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款。

李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理、副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

图中人物系信达澳亚基金前副总经理 李淑彦

黄晖在担任督察长仅两年时间，信达澳亚基金就接连发生违规事件，这或许与黄晖没有督查合规等相关的职业履历有关。从黄晖的履历可以发现，其研究部分析师出身，长期在市场部、机构理财部负责销售相关的工作。信达澳亚基金出现合规问题，在一定程度上与公司的用人策略有关，启用毫无稽查合规相关经验的人员担任督察长。

本次接任黄晖职务的余源志，有证监会、律师和招商财富资产管理有限公司的职业履历，简历中没有提到其是否有稽查合规的相关经验，黄晖能否胜任督察长一职仍有待观察。

或许是接连出现违规事件，市场及投资者对信达澳亚基金的信心受到了一定程度的影响。今年以来，信达澳亚基金罕见地接连出现了产品发行失败的局面。2025年3月15日，“信澳通合进取三个月持有”发布了基金合同不能生效的公告，标志着该基金的首次发行尝试以失败告终。该基金于2024年12月16日开始募集，刚好在李淑彦“老鼠仓”被处罚之后不到一个月时间，而截止2025年03月14日经过三个月的募集期，该基金最终未能达到基金成立条件。这一定程度上反映出投资者对信达澳亚基金内部管理能力的疑虑。

信达澳亚基金截止2024年12月31日，管理资产规模为1374.51亿元，较2024年9月30日的1019.96亿元实现了较大规模的环比增长，但实际上从结构上来看，其增长主要来自于货币市场基金的贡献，权益类投资占比却出现下降。

截止2024年12月31日，信达澳亚基金的货币型基金规模达到578.19亿元，较三季度末的269.82增长308.37亿元，单季度环比增长高达114.86%。货币基金的增长贡献了信达澳亚基金四季度规模环比增加的绝大部分。

与此同时，信达奥亚基金在权益类投资上的表现却不尽如人意，权益类基金规模反而有所缩减，截止2024年12月31日，公司的混合型基金规模从三季度292.87亿元降至268.69亿元，减少了24.18亿元。

公司的股票型基金规模较小，截止2024年12月31日，仅为90亿元，较三季度末略微增长，规模在低位。2024年四季度大量的基金公司通过发行新指数类ETF基金获得了股票型基金规模的显著增长，而信达澳亚基金在这一领域的布局明显滞后，未能抓住市场机遇。

截至目前，信达澳亚基金还在申请QDII资格，早在2022年8月便提交了申请材料但未获批准。下表是证监会官网披露的基金公司申请QDII资格的进度情况。信达澳亚基金的申请已历时近三年，仍未获得监管部门的批准，这是否与公司合规管理上的不足有关还有待观察。