厦门证监局关于对厦门博孚利资产管理有限公司、何阳阳、蔡强采取出具警示函措施的决定

（原标题：厦门证监局关于对厦门博孚利资产管理有限公司、何阳阳、蔡强采取出具警示函措施的决定）

厦门博孚利资产管理有限公司、何阳阳、蔡强：

经查，厦门博孚利资产管理有限公司（以下简称博孚利或公司）在开展私募基金业务中，存在将基金投资管理职责委托他人行使的情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第二十七条第一款的规定。

何阳阳作为博孚利时任总经理，蔡强作为公司时任合规风控负责人，未能勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。依据《私募条例》第四十条第二款的规定，我局决定对博孚利、何阳阳和蔡强采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你们应吸取教训，切实进行整改，加强相关法律法规学习，强化合规管理与风险控制，严格规范私募基金管理运作，维护投资者合法权益。公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。我局将跟踪公司整改落实情况，并将视情况采取进一步的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2025年1月17日