关于对谢显、董优群予以公开谴责的决定

（原标题：关于对谢显、董优群予以公开谴责的决定）

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2025〕22 号

────────────────────────

关于对谢显、董优群予以公开谴责的决定

当事人：

谢 显，重庆丰华（集团）股份有限公司股东；

董优群，重庆丰华（集团）股份有限公司股东。

一、相关主体违规情况

根据中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》

（沪〔2024〕38 号、沪〔2024〕39 号）查明的事实及相关公告，

-1-

重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称丰华股份或者公司）

股东谢显、董优群存在以下违规行为。

（一）短线交易

1.谢显短线交易“丰华股份”股票

根据《行政处罚决定书》

（沪〔2024〕38 号）认定的事实，

谢显实际控制其本人以及谢某 1、夏某、茅某静、冯某、乐某妹、

舟山市益鑫财务咨询合伙企业（有限合伙）、舟山市长流走源财

务咨询有限公司等共计 8 个主体的证券账户（以下简称谢显账户

组）。截至 2021 年 3 月 29 日收盘，谢显账户组累计持有公司股

票比例为 4.78%。2021 年 3 月 30 日，谢显在控制冯某账户买入

3,100 股之后首次成为持有公司 5%以上股份的股东。此后，谢显

控制前述账户组于 2021 年 3 月 31 日至 2022 年 1 月 5 日期间继

续交易公司股票，期间累计买入 6,575,771 股，买入金额 4,266.46

万元；累计卖出 2,075,871 股,卖出金额 1,498.89 万元。

2.董优群短线交易“丰华股份”股票

根据《行政处罚决定书》

（沪〔2024〕39 号）认定的事实，

董优群实际控制其本人以及唐某盛、曹某红、俞某辉、张某鹦、

孙某慧等共计 6 个主体的证券账户（以下简称董优群账户组）。

截至 2021 年 4 月 8 日收盘，董优群账户组及其配偶励某能累计

持有公司股票比例为 4.95%。2021 年 4 月 9 日，董优群控制其本

人账户买入 20,000 股之后首次成为持有公司 5%以上股份的股东。

-2-

此后，董优群控制前述账户组、励某能控制本人账户于 2021 年

4 月 9 日至 2022 年 1 月 5 日期间继续交易公司股票，期间二人

累 计 买 入 6,022,647 股 ， 买 入 金 额 3,919.01 万 元 ， 累 计 卖 出

3,229,601 股，卖出金额 2,217.64 万元。

（二）违规减持

经查明，2024 年 4 月 2 日，谢显因涉嫌丰华股份持股变动

信息披露违法违规及短线交易，被中国证监会立案；2024 年 11

月 6 日，上海证监局对谢显出具行政处罚决定。根据相关规定，

谢显在被立案至被出具行政处罚决定后 6 个月内，不得减持公司

股票。经核查，谢显于 2024 年 11 月 25 日至 2024 年 12 月 5 日

期间，存在减持公司股份的行为，共卖出 638,600 股公司股份，

占公司总股本的 0.34%。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

持有公司 5%以上股份的股东谢显、董优群在 6 个月内买入

又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为，构成短线交易，且

涉及股份和交易金额巨大，情节严重。同时，谢显在被立案至被

出具行政处罚决定后 6 个月内，存在违规减持公司股份的行为。

上述行为违反了《证券法》第四十四条，《上市公司股东减持股

份管理暂行办法》第七条，《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》

-3-

第五条，《上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

（以下简称《股票上市规则（2020 年 12 月修订）》）第 1.4 条、

第 3.1.7 条、第 3.1.8 条，《上海证券交易所股票上市规则（2024

年 4 月修订）》

（以下简称《股票上市规则（2024 年 4 月修订）

》）

第 1.4 条、第 3.4.1 条等有关规定。

对于上述纪律处分事项，谢显、董优群在规定期限内回复无

异议。

（二）纪律处分决定

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本

所）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则（2020 年

12 月修订）》第 16.2 条，《股票上市规则（2024 年 4 月修订）

》

第 13.2.1 条、第 13.2.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措

施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号

——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决

定：

对重庆丰华（集团）股份有限公司股东谢显、董优群予以公

开谴责。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和重庆市地方

金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。当事人如对

上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所

申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）

-4-

务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的

专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，

提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员

应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、

本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市

场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所

2025 年 1 月 22 日

-5-