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关于对张贺采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2025-01-16 00:00:00

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（原标题：关于对张贺采取出具警示函措施的决定）

张贺：

经查，你在兴业证券股份有限公司德州分公司从业期间，存在违反账户实名制管理要求行为，且在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2024年12月25日

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