关于对孙正强采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对孙正强采取出具警示函措施的决定）

孙正强：

经查，我局发现合肥中科中创私募股权投资基金管理有限公司（以下简称“中科中创”）在从事私募基金管理业务活动中，存在以下违规问题：

一、未及时填报和更新管理人相关信息；

二、未严格履行投资者适当性管理义务；

三、从事不符合规定的明股实债业务。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第九项、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第八条。

你作为中科中创时任法定代表人、董事长、总经理，未认真勤勉履行相关职责，对公司上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2025年1月7日