关于对河南兴亚资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

（原标题：关于对河南兴亚资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定）

中国证券监督管理委员会河南监管局

行政监管措施决定书

〔2025〕2 号

关于对河南兴亚资产管理有限公司采取

责令改正行政监管措施的决定

河南兴亚资产管理有限公司：

经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在

以下问题：

一是公司合规风控负责人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉

义务。

二是未按照基金业协会的规定及时填报并更新管理人办公

地址及从业人员的有关信息。

三是未妥善保存个别基金产品评级材料和部分投资者适当

性管理相关资料。

上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》

（证监会令第 105 号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、

第二十五条第一款、第二十六条的规定，依据《暂行办法》第

三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管

措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定

-1-

之日起 30 日内，向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你

公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起

60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以

在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉

讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2025 年 1 月 3 日

-2-