（原标题：关于对杜万虎采取出具警示函措施的决定）
杜万虎：
经查，你作为证券从业人员，在从业期间存在私下接受客户委托买卖证券的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。
根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
安徽证监局
2024年11月22日
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