关于对庞赞松、廖兵余、黄正规采取监管谈话措施的决定〔2024〕036号

（原标题：关于对庞赞松、廖兵余、黄正规采取监管谈话措施的决定〔2024〕036号）

庞赞松、廖兵余、黄正规：

经查，我局发现广西祥盛家居材料科技股份有限公司（以下简称祥盛股份）存在以下问题。

一、关联董事未回避表决关联交易事项

祥盛股份第二届董事会第六次会议审议《关于预计2024年日常性关联交易的议案》时，五位关联董事未回避表决。上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三十八条规定。

二、公司制度缺少内幕信息登记管理要求

祥盛股份《信息披露管理制度》未规定未公开信息的保密措施、内幕信息知情人登记管理要求、知情人的范围。截至检查日，公司未建立、公告内幕信息知情人登记管理制度。上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第二十七条第二款第六项的规定。

三、董事会、股东大会信息披露错误

祥盛股份第一届董事会第三十三次会议，公告披露9位董事出席，但董事李海晴未实际出席此次会议。祥盛股份将《关于修改公司章程议案》披露为无需提交股东大会审议。第二届董事会第二次会议，将未出席的董事李政海披露为出席会议。2022年年度股东大会公告披露的出席股东人数错误。2023年第二次临时股东大会披露的会议召开时间错误。上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三条第一款的规定。

此外，祥盛股份还存在多处董事会记录错误，股东大会、监事会记录不准确，部分出库单据管理使用不规范等问题。

庞赞松作为董事长，廖兵余作为总经理，黄正规作为董事会秘书、副总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第五条的规定。依据《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第四十五条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求你们于2025年1月8日15时，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局

2024年12月26日