关于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠的监管函

（原标题：关于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠的监管函）

深圳证券交易所

关于对广东道氏技术股份有限公司、

荣继华、张翼、胡东杰、吴楠的监管函

创业板监管函〔2024〕第 201 号

广东道氏技术股份有限公司董事会、荣继华、张翼、胡东杰、

吴楠：

根据中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于

对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴

楠采取出具警示函措施的决定》

（〔2024〕210 号），广东道氏

技术股份有限公司（以下简称“公司”）存在如下违规行为：

一、募集资金使用及管理不规范

一是部分闲置募集资金现金管理超期未及时审议并披

露。2023 年 6 月 28 日，公司董事会审议通过《关于使用部

分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟使用额度不

超过 15 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,该额度在董

事会审议通过之日起一年的有效期内循环滚动使用。公司使

用闲置募集资金购买的大额存单中，存在 25 笔共计 2.9 亿

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元的理财到期日超过董事会审议的有效期，公司应于 2024

年 6 月 27 日前赎回或召开董事会审议，但公司未及时赎回

且直至 2024 年 9 月 19 日才召开董事会补充审议相关议案。

二是募集资金置换相关募投项目先期投入不规范。公司

可转债募集资金于 2023 年 4 月 13 日到账，10 月 11 日，公

司召开董事会审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募

集资金投资项目自筹资金的议案》，截至 2023 年 9 月 15 日，

公司已投入募投项目待置换的自筹资金为 2.02 亿元。上述

置出资金中 1.15 亿元为募集资金到账后继续以自有资金支

付的募投项目支出。

二、预付款项信息披露不准确

公司 2022 年、2023 年年报披露的预付款项前五名期末

余额及占比披露不准确，2023 年年报披露的预付款 1 年以内

账龄及 1 至 2 年账龄金额及比例披露不准确。

公 司的上 述行为 违反了 本所《 创业板 股票上 市规则

（2023 年 8 月修订）

》第 1.4 条、第 5.1.1 条，

《创业板股票

上市规则（2024 年修订）》第 1.4 条，

《上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》第

6.3.7 条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市

公司规范运作（2023 年 12 月修订）

》第 6.3.5 条的规定。

公司董事长荣继华、总经理张翼、财务总监胡东杰未能

恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了本所《创业板股票上

市规则（2023 年 8 月修订）

》第 1.4 条、第 4.2.2 条和《创

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业板股票上市规则（2024 年修订）

》第 1.4 条、第 4.2.2 条

的规定，对公司上述违规行为负有责任。

公司董事会秘书吴楠未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，

违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第

1.4 条、第 4.2.2 条，

《创业板股票上市规则（2024 年修订）

》

第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，对公司上述第一项违规行为

负有责任。

请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝

上述问题的再次发生。

我部提醒你们：上市公司必须按照国家法律、法规和本

所《创业板股票上市规则》

，认真和及时地履行信息披露义

务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、

准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就

其保证承担个别和连带的责任。

特此函告。

深圳证券交易所

创业板公司管理部

2024 年 12 月 31 日

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