厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定

（原标题：厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定）

长城国瑞证券有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。

二、首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。

三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出你公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2024年12月24日