关于对河北海航石化新型材料有限公司予以公开谴责的决定

（原标题：关于对河北海航石化新型材料有限公司予以公开谴责的决定）

上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕240 号

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关于对河北海航石化新型材料有限公司

予以公开谴责的决定

当事人：

河北海航石化新型材料有限公司，天津渤海化学股份有限公

司股东。

一、相关主体违规情况

根据中国证券监督管理委员会天津监管局《关于对河北海航

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石化新型材料有限公司采取责令改正措施的决定》及《行政处罚

决定书》

（〔2024〕6 号）查明的事实，天津渤海化学股份有限公

司（以下简称渤海化学或上市公司）股东河北海航石化新型材料

有限公司（以下简称海航石化）在信息披露、股票买卖方面，存

在以下违规行为。

（一）未真实告知上市公司信息导致上市公司披露信息不真

实

海航石化实际控制使用“海航石化山西证券账户”“沈某渤

海证券信用账户”

“郭某亭渤海证券信用账户”

（以下简称账户组）

交易渤海化学股票。

海航石化于 2023 年 2 月 10 日告知渤海化学当日持股比例低

于 5%的情况不真实，告知的持股比例未包括前述账户组中沈某、

郭某亭信用账户持股情况，导致上市公司 2023 年 2 月 11 日披露

的《天津渤海化学股份有限公司关于持股 5%以上股东减持股份

超过 1%的提示性公告》《天津渤海化学股份有限公司关于持股

5%以上股东减持后持股比例低于 5%的提示性公告》中权益变动

后持股比例不真实。

海航石化于 2023 年 2 月 17 日告知上市公司 2022 年 11 月

25 日至 2023 年 2 月 17 日减持比例、减持后持股比例的情况不

真实，减持比例和减持后持股比例未包括前述账户组中沈某、郭

某亭信用账户交易、持股情况，导致上市公司 2023 年 2 月 18 日

披露的《天津渤海化学股份有限公司减持股份结果公告》中减持

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比例、减持后持股比例不真实。

（二）持股比例变动超 1%但未履行告知义务

账户组自 2021 年 6 月 29 日起持股比例持续超过 5%；2021

年 9 月 13 日至 2021 年 12 月 27 日累计减持“渤海化学”1.26%；

2022 年 9 月 6 日至 2023 年 2 月 16 日累计减持“渤海化学”1%；

2023 年 2 月 22 日约定式购回交易增持“渤海化学”1.66%；2023

年 2 月 24 日至 2023 年 3 月 8 日累计减持“渤海化学”1.03%。

上述期间账户组持有“渤海化学”比例变动 1%以上但未在事实

发生的次日通知上市公司并公告。

（三）短线交易“渤海化学”股票

自 2020 年 12 月 24 日起，海航石化为持有渤海化学百分之

五以上股份的股东。2022 年 8 月 13 日至 2023 年 4 月 12 日，海

航石化控制和使用“海航石化”山西证券账户、“沈某”渤海证

券信用账户、“郭某亭”渤海证券信用账户，买入“渤海化学”

583,000 股，买入金额 2,380,084 元，卖出 30,307,525 股，卖出金

额 124,182,098.5 元，存在买入后六个月内卖出，卖出后六个月

内买入的行为。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

海航石化未真实告知上市公司信息导致上市公司披露信息

不真实，持股比例变动超 1%但未履行告知义务，还存在短线交

易的违规行为。海航石化上述行为严重违反了《证券法》第四十

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四条第一款、第六十三条第三款，《上市公司收购管理办法》第

三条第三款、第十三条第三款，《上海证券交易所股票上市规则

（2023 年 2 月修订）》第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.11 条，《上

海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）

》第 1.4 条、第

2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.2 条等有关规定。

对于上述纪律处分事项，规定期限内海航石化回复无异议。

（二）纪律处分决定

鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本

所）纪律处分委员会审核通过，根据《上海证券交易所股票上市

规则（2024 年 4 月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.3 条和《上海证

券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》等有关规定，

本所作出如下纪律处分决定：

对天津渤海化学股份有限公司股东河北海航石化新型材料

有限公司予以公开谴责。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和天津市地方

金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。当事人如对

上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所

申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）

务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的

专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，

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提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员

应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、

本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市

场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所

2024 年 12 月 20 日

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