关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

（原标题：关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定）

华金证券股份有限公司：

经查，你公司在业务开展过程中存在以下行为：

一是私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，经证监会令第203号修订，以下简称《私募资管业务办法》）第四十七条第三项的规定。

二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位，违反了《私募资管业务办法》第五十九条第二款的规定。

三是代销金融产品准入制度执行不到位，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《基金销售机构管理办法》）第二十五条的规定。

四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了《基金销售机构管理办法》第四十六条第一款的规定。

根据《私募资管业务办法》第七十八条及《基金销售机构管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取有效措施加强整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2024年12月20日