关于对岳志斌采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对岳志斌采取出具警示函措施的决定）

岳志斌：
我局在对浙江思考私募基金股份有限公司（以下简称思考股份）和台州思考投资管理有限公司（以下简称台州思考）的私募业务情况检查中发现，思考股份存在未按基金合同约定履行关联交易有关程序，未按基金合同约定向投资者披露关联交易等信息；部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；未及时更新中国证券投资基金业协会信息披露备份系统中投资者信息；存在与其他私募基金管理人混同办公的情形等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十四条和第二十五条的规定。台州思考存在部分基金产品违反了基金合同投资限制规定；基金合同未对估值方法作出约定；合格投资者认定及适当性管理不规范；存在与其他私募基金管理人混同办公的情形等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
你作为思考股份和台州思考实际负责人员和基金投资经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对思考股份和台州思考上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年12月5日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信

精彩推荐

内容精选