关于对西藏珠峰资源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对西藏珠峰资源股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0287 号

关于对西藏珠峰资源股份有限公司及

有关责任人予以监管警示的决定

当事人：

西藏珠峰资源股份有限公司，A 股证券简称：西藏珠峰，A 股

证券代码：600338；

黄建荣，西藏珠峰资源股份有限公司实际控制人暨时任董事长；

张杰元，西藏珠峰资源股份有限公司时任总裁；

胡晗东，西藏珠峰资源股份有限公司时任董事会秘书、副总裁；

宋孜谦，西藏珠峰资源股份有限公司时任财务总监；

秦 啸，西藏珠峰资源股份有限公司时任监事。

根据中国证券监督管理委员会西藏监管局《关于对黄建荣、张

杰元、胡晗东、宋孜谦、秦啸采取出具警示函措施的决定》

（〔2024〕

27 号）、《关于对西藏珠峰资源股份有限公司采取出具警示函措施的

决定》（〔2024〕28 号）（以下合称《行政监管决定》

）查明的事实，

西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称公司）存在关联交易账务处

理及信息披露不准确、未审议及披露关联交易、未披露控股股东与

其他股东之间的相关协议、未及时披露担保进展情况等违规行为。

其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称《股票上

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）第 2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 2.1.6 条、第 2.1.7 条等有关规

市规则》

定。

责任人方面，根据《行政监管决定》认定，黄建荣作为公司实

际控制人、时任董事长，组织、参与、知悉上述违规行为，对上述

违规行为负有主要责任。张杰元作为公司时任总裁，宋孜谦作为公

司时任财务总监，未能对公司关联交易账务处理及信息披露不准确

事项勤勉尽责，对该违规行为负有责任。胡晗东作为公司时任董事

会秘书、副总裁，知悉或参与公司关联交易账务处理及信息披露不

准确、未准确披露控股股东与其他股东之间的相关协议、未及时披

露担保进展情况行为，未能勤勉尽责，对该违规行为负有责任。秦

啸作为公司时任监事，知悉并参与未审议及披露关联交易行为，未

能勤勉尽责，对该违规事项负有责任。上述人员违反了《股票上市

规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定

及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承

诺。

针对上述部分违规事实，前期我部已对公司及部分责任人作出

监管措施决定，对此本次不再重复处理。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.1 条、

第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等

有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对西藏珠峰资源股份有限公司及实际控制人暨时任董事长黄建

荣，时任总裁张杰元，时任董事会秘书、副总裁胡晗东，时任财务

总监宋孜谦，时任监事秦啸予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公

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司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，

就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定

针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你

公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签

字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，

认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实勤勉义务，促使

公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二四年十二月十三日

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