关于对吕春卫采取监管谈话行政监管措施的决定

（原标题：关于对吕春卫采取监管谈话行政监管措施的决定）

〔2024〕39号

吕春卫:

经查，联储证券股份有限公司同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条等有关规定。

你作为公司董事长，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对公司上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请按我局指定的日期携带有效证件到青岛证监局（地址：青岛市市南区东海西路39号世纪大厦）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

青岛证监局

2024年11月27日