财达证券收到监管罚单 合规风险引关注

（原标题：财达证券收到监管罚单 合规风险引关注）

《电鳗财经》电鳗号 / 文

近日，财达证券再次收到监管机构的罚单，这是继前次因内部监控缺失而被处罚后的又一次重击。此次事件不仅对财达证券自身造成冲击，也给整个证券行业的规范运作敲响了警钟。

11月18日，天津证监局发布公告披露，经查，财达证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

财达证券营业部的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项和《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条、第十四条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第一款第一项的有关规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款，天津证监局决定对财达证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。财达证券营业部应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内书面向天津证监局报告整改情况。

《电鳗财经》关注到，近年来，随着资本市场的快速发展，伴随而来的各种问题也逐渐显现。从操纵股价到内幕交易，再到财务造假，种种不规范的行为不断挑战着市场的底线和监管的智慧。因此，监管机构的一系列动作，是对整个行业的警醒。

业内人士指出，内控机制的失效是导致券商行业问题频发的主要原因之一。作为金融市场的看门人，证券公司应建立更为严密的内部控制和审计系统，确保每一位员工的行为都能得到合理监督。其次，提升从业人员的职业道德水平也是解决此类问题的关键。只有当每一个从业者都能够自觉遵守行业规范，才能真正从根本上减少这类事件的发生。

法律层面的规定虽然严格，但更关键的是实际执行的力度和效率。监管部门应该继续加强对证券市场的监管，对违规行为要依法严厉打击，提高违法成本。同时，也要鼓励和支持证券公司加强自身建设，通过提升内部管理、强化风险控制等措施，提高服务水平和质量，为投资者提供一个更加安全、透明的投资环境。

只有不断强化监管，完善内部管理，提升职业道德水平，才能确保证券市场的健康稳定发展，保护好广大投资者的合法权益。

《电鳗快报》