关于对伍文生、梁树乐、彭颖、崔灏、伍文霞采取监管谈话措施的决定〔2024〕022号

（原标题：关于对伍文生、梁树乐、彭颖、崔灏、伍文霞采取监管谈话措施的决定〔2024〕022号）

伍文生、梁树乐、彭颖、崔灏、伍文霞：

经查，我局发现赛富电力集团股份有限公司（以下简称赛富电力）存在以下问题。

一、定期报告财务报表存在错报

赛富电力2020年、2021年年报财务报表存在错报，直至2022年4月、2023年4月分别进行更正。赛富电力未对2020年、2021年半年报有关会计差错进行追溯调整。上述情况违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三条第一款规定。

二、存在关联方资金占用

2020年12月、2021年1月、2021年11月赛富电力向关联方广东中金云网科技有限公司分别借款304.65万元、224.10万元、575万元，于借款当月收回本金及利息。上述情况违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第十四条第一款规定。

三、未披露重大事项

2022年6月，南方电网对赛富电力采取“市场禁入16个月”措施。2023年12月，赛富电力收到《关于解除对赛富电力集团股份有限公司处理的函》，解除“市场禁入”相关措施。赛富电力未在临时报告、2022年年报、2023年年报披露南方电网采取“市场禁入”措施及解禁事项。上述情况违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第二十一条第二款第六项规定。

四、有关事项披露不及时

一是赛富电力于2019年12月被南宁市公安局江南分局立案侦查，迟至2020年5月披露该事项。二是2023年10月30日，赛富电力收到建设工程施工合同纠纷案案件受理通知书，诉讼金额为866.60万元。该诉讼迟至2024年1月5日进行公告。

上述情形违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第二十五条第二款第十一项、第六十五条第一款第三项，《非上市公众公司信息技露管理办法》（证监会令第191号）第二十一条第二款第十项、第六十条第三项规定。

五、有关事项披露不准确

一是赛富电力部分股东大会决议公告中，出席股东表决权的股权总数及占比披露不准确。二是2023年1月，公司披露的第三届董事会第二次会议公告中显示“董事伍文霞涉及关联交易，已回避表决”，但伍文霞已于2022年12月卸任董事且未参会，披露内容不准确。三是《关于预计2021年度日常性关联交易公告》（2021年2月5日披露）《关于预计2022年度日常性关联交易公告》（2022年3月29日披露）《关于预计2023年度目常性关联交易公告》（2023年2月1日披露）公告均显示“关联股东伍文生、广西合纵电力中心已回避表决”，但上述关联股东实际未回避表决，披露内容不准确。上述情况违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三条第一款规定。

六、未按要求进行内幕信息登记管理

赛富电力信息披露事务管理制度中未包含内幕信息知情人登记管理要求，未对内幕信息进行登记管理。上述情况违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第二十七条第一款第六项。

七、关联股东、董事未回避关联事项表决

2021年第一次临时股东大会审议《关于预计2021年度日常性关联交易公告》，2022年第二次临时股东大会审议《关于预计2022年度日常性关联交易公告》，2023年第一次临时股东大会审议《关于预计2023年度日常性关联交易公告》，伍文生、广西合纵电力中心作为赛富电力关联方未回避表决。上述情况违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第三十八条规定。

此外，赛富电力还存在股东大会决议未按时披露、存档材料存在多项错漏、未按时披露可能触发降层情形的风险提示公告、公章管理不规范等问题。

伍文生作为董事长，梁树乐作为总经理，彭颖作为董事会秘书，崔灏作为财务负责人，伍文霞作为时任财务负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第二十一条第二款，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第五条的规定。按照《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第四十九条，《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第191号）第四十五条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求你们于2024年11月22日15时，携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局

2024年11月11日