关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定_股票频道

（原标题：关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户措施的决定）

浙江同花顺云软件有限公司：
经查，你公司存在以下违法行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第六条的规定，决定对你公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证监局

2024年11月13日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信