关于对SHI YUAN ZHU、TING HE和WEI GUO CHEN给予公开谴责处分的决定

（原标题：关于对SHI YUAN ZHU、TING HE和WEI GUO CHEN给予公开谴责处分的决定）

深圳证券交易所文件

深证上〔2024〕897 号

关于对 SHI YUAN ZHU、TING HE 和

WEI GUO CHEN 给予公开谴责处分的决定

当事人：

SHI YUAN ZHU，福安药业（集团）股份有限公司交易对手方

及业绩补偿义务人；

TING HE，福安药业（集团）股份有限公司业绩补偿义务人；

WEI GUO CHEN，福安药业（集团）股份有限公司业绩补偿义

务人。

经查明，SHI YUAN ZHU、TING HE 和 WEI GUO CHEN 存在以下

违规行为：

— 1 —

2019 年 9 月 5 日，福安药业（集团）股份有限公司（以下简

称“福安药业”）与 SHI YUAN ZHU、TING HE、Red Realty LLC

签署《股权购买和增资协议》

，福安药业以 7,300 万美元取得 Red

Realty LLC 51%的股权。

2020 年 12 月 28 日，福安药业及子公司福安（天衡）美国有

限公司与 SHI YUAN ZHU、TING HE、Red Realty LLC 签署《关于

Red Realty LLC 之股权购买和增资补充协议》

（以下简称《补充

协议》

）。根据《补充协议》

，SHI YUAN ZHU 承诺 Red Realty LLC

在 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日、2021 年 7 月 1 日至 2022

年 6 月 30 日、2022 年 7 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日扣除非经常

性损益后归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”

）分别

不低于 600 万美元、2,200 万美元和 3,000 万美元。如果承诺期

Red Realty LLC 业绩实现率不足 50%，福安药业有权要求 SHI YUAN

ZHU 和 TING HE 回购福安药业持有 Red Realty LLC 51%的股权。

2021 年 8 月 27 日，福安药业披露《关于签署<股权回购协议>

的公告》

，鉴于 Red Realty LLC 在 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6

月 30 日实现的净利润为-22,663.68 美元，未能实现承诺的 600

万美元，根据《补充协议》的相关条款并经协商一致，福安药业

及子公司福安（天衡）美国有限公司与 SHI YUAN ZHU、TING HE、

Red Realty LLC、WEI GUO CHEN 于 2021 年 8 月 27 日签署《股权

回购协议》

，约定 SHI YUAN ZHU 以 9,300 万美元回购 Red Realty

LLC51%的股份，TING HE 和 WEI GUO CHEN 就上述回购义务承担连

带担保责任。截至本纪律处分决定书出具之日，SHI YUAN ZHU、

— 2 —

TING HE 和 WEI GUO CHEN 未按照公开披露的信息履行业绩补偿承

诺。

SHI YUAN ZHU、TING HE 和 WEI GUO CHEN 未按照公开披露的

信息及时履行业绩补偿承诺，损害了投资者合理信赖，严重侵害

了上市公司和投资者的合法权益，违反了本所《创业板股票上市

规则（2023 年 8 月修订）

》第 1.4 条、第 8.6.1 条和《上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12

月修订）》第 1.3 条、第 7.4.1 条的相关规定。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则

（2023 年 8 月修订）

》第 12.4 条的规定，经本所纪律处分委员会

审议通过，本所作出如下处分决定：

对 SHI YUAN ZHU、TING HE 和 WEI GUO CHEN 给予公开谴责的

处分。

SHI YUAN ZHU、TING HE 和 WEI GUO CHEN 如对本所作出的纪

律处分决定不服，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个

交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由福安药业通过本

所上市公司业务专区提交，或者通过邮寄或现场递交方式提交给

本所指定联系人（潘先生，电话：0755-8866 8308）。

对于 SHI YUAN ZHU、TING HE 和 WEI GUO CHEN 的上述违规行

为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2024 年 10 月 30 日

— 3 —

— 4 —