关于对明曦（杭州）私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对明曦（杭州）私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定）

明曦（杭州）私募基金管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、未勤勉谨慎履行管理职责，为部分产品的投资者提供利益输送的通道业务。
二、从事与私募基金管理无关的业务，提供信用债市场咨询服务、帮助债券发行人推荐资金认购方并收取相关费用。
三、未按照合同约定履行关联交易信息披露义务。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年10月15日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信

精彩推荐

内容精选