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江苏证监局关于对张洋采取出具警示函行政监管措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2024-10-21 00:00:00

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（原标题：江苏证监局关于对张洋采取出具警示函行政监管措施的决定）

张洋:

经查,你在东方证券股份有限公司从业期间,存在私下接受客户委托买卖股票期权的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2024年10月15日

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