关于对王强采取出具警示函行政监管措施的决定

（原标题：关于对王强采取出具警示函行政监管措施的决定）

王强：

经查，成都新跃股权投资基金管理中心（有限合伙）在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未严格履行投资者适当性管理义务；二是未对私募基金产品进行风险评级；三是未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突；四是未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；五是未按规定及时填报更新管理人、从业人员信息。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第六条第二项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十三条第二款、第十六条第一款、第十七条、第二十四条、第四条第一款、第二十五条第一款的规定。

你自2019年2月以来一直担任成都新跃股权投资基金管理中心（有限合伙）合规风控负责人，未采取有效措施予以纠正，对上述问题负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第105号）第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2024年9月25日