关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定

（原标题：关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定）

中国证券监督管理委员会河南监管局

行政监管措施决定书

〔2024〕74 号

关于对中原证券股份有限公司

实施责令改正监督管理措施的决定

中原证券股份有限公司：

经查，你公司薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人

员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效

考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制

执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

上述情形违反了《证券公司治理准则》

（证监会公告〔2020〕

20 号）第六十四条、第六十五第一款、第七十三条，

《证券公司

投资银行类业务内部控制指引》

（证监会公告〔2018〕6 号）第

二十八条、第二十九条、第三十条、第三十四条第一款，《证券

基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办

（证监会令第 195 号）第三十五条、第四十四条第一款、第

法》

三款，第四十八条第一款、第二款，《证券公司监督管理条例》

（国务院令第 653 号）第六十六条的规定。

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根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券基

金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》

第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司实施责令改正的监

督管理措施。你公司应切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励

约束、追责问责机制，加强人员管理，并自收到本决定书 60 日

内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起

60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收

到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复

议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2024 年 9 月 30 日

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