关于对云南惠鑫盛投资有限公司采取责令改正措施的决定

（原标题：关于对云南惠鑫盛投资有限公司采取责令改正措施的决定）

云南惠鑫盛投资有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

2019年9月16日至2019年12月6日期间，你公司作为昆明龙津药业股份有限公司（以下简称龙津药业）持股5%以上的股东，通过集中竞价交易方式共减持4,011,136股龙津药业股份，累计减持股份占上市公司股份总数的比例为1.0015%，该行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第九条的规定。

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十四条的规定，现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应认真吸取教训，积极采取纠正措施，消除违规行为影响，切实加强证券法律法规学习，依法履行信息披露义务，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生。你公司应当在收到本决定书30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局

2024年9月23日