关于对林海斌采取责令改正措施的决定_股票频道

（原标题：关于对林海斌采取责令改正措施的决定）

林海斌：
我局对耀康私募基金（杭州）有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在未谨慎勤勉履行管理人职责，如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，财务制度不健全、不规范，且部分私募基金产品的收益不与投资标的的资产、收益等情况挂钩等；部分产品未按合同约定进行信息披露；未按照公司制定的奖金递延发放制度发放奖金；未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及相关资料等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十四条和第二十六条的规定，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第六项，以及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条第二项的规定。
你作为公司法定代表人、执行董事兼总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年9月26日

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