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关于对李承羲采取出具警示函监管措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2024-09-27 00:00:00

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（原标题：关于对李承羲采取出具警示函监管措施的决定）

李承羲：经查，我局发现你在东北证券股份有限公司长春湖西路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。吉林证监局 2024年9月27日

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