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关于对宁波淼脉资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2024-09-23 00:00:00

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（原标题：关于对宁波淼脉资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定）

宁波淼脉资产管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务活动中，对部分私募基金产品未进行风险评级,未妥善保存投资者适当性管理相关资料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条、第二十六条的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应在收到本决定书30日内，对照现场检查事实确认书向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

宁波证监局

2024年9月13日

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