关于对刘丽采取出具警示函措施的决定

（原标题：关于对刘丽采取出具警示函措施的决定）

刘丽：

经查，海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司（以下简称蓝拓基金公司）存在以下问题。

一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款规定。

二、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募办法》第十六条第一款规定。

三、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动，违反了《私募办法》第二十三条第一项规定。

四、未按规定履行信息披露及报送义务，重大事项未披露、报送，违反了《私募办法》第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第十二条第一款相关规定。

你作为蓝拓基金公司的法定代表人、执行董事，对上述违规行为负有责任。根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

海南证监局

2024年9月13日