（原标题：关于对海南宽行私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定）
海南宽行私募基金管理有限公司：
经查，我局发现你公司存在以下问题。
一、未履行谨慎勤勉义务，内部控制制度执行不到位，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款规定。
二、未按规定履行信息披露义务，未根据合同约定向基金份额持有人披露发生的重大事项，违反了《私募办法》第二十四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第九条第一款第八项相关规定。
根据《若干规定》第十三条第一款及《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函措施的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
海南证监局
2024年9月14日
首页
微信公众号
证券之星APP
