关于对邸海艳采取出具警示函行政监管措施的决定_股票频道

（原标题：关于对邸海艳采取出具警示函行政监管措施的决定）

邸海艳:

经查,我局发现长江证券万柳东路营业部存在以下问题:

一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。

二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。

三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第八条、第九条的规定。

你作为时任营业部负责人,对上述问题负有责任。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2024年9月13日