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关于对康桥和采取出具警示函监管措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

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2024-09-18 00:00:00

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（原标题：关于对康桥和采取出具警示函监管措施的决定）

康桥和：

经查,你在弘业期货股份有限公司长沙营业部工作期间，为福建省圆方投资咨询有限公司配资业务提供服务，并获取报酬。

上述行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）中禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五项、第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，你可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2024年9月14日

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