光大证券原投行总经理内幕交易巨亏530余万元，被罚460万并禁入市场十年

（原标题：光大证券原投行总经理内幕交易巨亏530余万元，被罚460万并禁入市场十年）

近日，中国证监会公布了一起内幕交易重大处罚案例，光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技股票，被处以460万元罚款，并遭受10年证券市场禁入的严厉处罚。

根据证监会的处罚决定书，赵远军作为星星科技重大资产重组项目的内幕信息知情人，在知悉相关重组信息后，未履行戒绝交易的法定义务，反而利用该信息进行了内幕交易。赵远军通过“赵某江”证券账户，于2020年2月25日和28日合计买入“星星科技”约160万股，成交金额高达1141.22万元。然而，尽管他提前布局，但交易结果却以巨额亏损告终。2021年8月18日和19日，赵远军清仓卖出该股票，成交金额仅为609.59万元，合计亏损532.58万元，亏损幅度高达约46.7%。

内幕交易发生在赵远军担任光大证券投资银行总部总经理期间，从2018年9月17日至2022年2月28日。调查显示，赵远军在内幕信息公开前，利用自己作为内幕信息知情人的优势地位，提前买入相关股票，试图谋取非法利益。然而，星星科技股价的后续走势并未如他所愿，反而大幅下跌，最终导致其投资巨额亏损。

赵远军的内幕交易行为严重违反了《证券法》的相关规定，损害了证券市场的公平、公正和公开原则。在听证过程中，赵远军虽然提出了多项申辩意见，但证监会均不予采纳。证监会指出，赵远军作为法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

最终，证监会依据《证券法》相关规定，对赵远军处以400万元罚款，并根据2005年《证券法》相关规定，再处以60万元罚款，合计罚款460万元。此外，鉴于赵远军违法情节较为严重，证监会还决定对其采取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内，赵远军将不得继续在原机构从事证券业务或担任上市公司职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或担任相关职务。

本文源自：金融界

作者：归林