深圳证监局关于对深圳市丹桂顺资产管理有限公司、张红英、王成林采取出具警示函措施的决定

（原标题：深圳证监局关于对深圳市丹桂顺资产管理有限公司、张红英、王成林采取出具警示函措施的决定）

深圳市丹桂顺资产管理有限公司、张红英、王成林：

经查，深圳市丹桂顺资产管理有限公司（以下简称丹桂顺或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是未按照丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金（以下简称实事求是伍号）的合同约定及时调整估值方法，不公平对待实事求是伍号的不同投资者，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。

二是向不合格投资者募集资金。

三是向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条和第十五条的相关规定。

2017年12月至今，张红英担任丹桂顺的法定代表人、执行董事、总经理，对上述第一项和第二项违规行为负有责任。

2017年12月至今，王成林是丹桂顺的实际控制人，负责公司重大事项决策，对上述所有违规行为负有责任。

依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对丹桂顺及张红英、王成林采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2023年7月17日