深圳证监局关于对中金创新（深圳）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

（原标题：深圳证监局关于对中金创新（深圳）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定）

中金创新（深圳）资产管理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：

一是未实际参与正晖新三板私募投资基金管理计划（以下简称正晖新三板）、中金创新森得瑞股权投资1号基金管理计划的项目尽职调查和投资决策，不公平对待深圳坂田星耀城市更新权益投资私募基金（以下简称坂田星耀）的不同投资者，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形。

二是未对部分私募基金产品进行风险评级。

三是未按照合同约定，及时向坂田星耀的投资者披露2020年第三、四季度报告和2022年第二、三、四季度报告。

四是未妥善保存正晖新三板投资者的适当性管理等方面相关资料。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第十七条、第二十四条和第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2023年7月2日