关于对宣城市华菱精工科技股份有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对宣城市华菱精工科技股份有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0200 号

关于对宣城市华菱精工科技股份有限公司、关

联方及有关责任人予以监管警示的决定

当事人：

宣城市华菱精工科技股份有限公司，A 股证券简称：华菱精工，

A 股证券代码：603356；

上海三斯电子有限公司，宣城市华菱精工科技股份有限公司关

联方；

罗旭，宣城市华菱精工科技股份有限公司时任董事长、总裁兼

董事会秘书；

贺德勇，宣城市华菱精工科技股份有限公司首席财务官。

经查明，2024 年 4 月 30 日，宣城市华菱精工科技股份有限公司

（以下简称华菱精工或公司）披露的《非经营性资金占用及其他关

联资金往来情况汇总表》显示，公司与其他关联方上海三斯电子有

限公司（以下简称上海三斯）存在 255.54 万元非经营性往来。2024

年 6 月 22 日，公司披露的《关于 2023 年年度报告的信息披露监管

工作函的回复公告》显示，2023 年度，公司关联方非经营性资金占

用余额为 255.54 万元，主要系应收上海三斯的业绩补偿款，上海三

1

斯系公司收购江苏三斯风电科技有限公司时的交易对手方之一和时

任董事及持股公司大股东薛飞所控制的公司，公司于 2023 年年报中

继续将其认定为关联方。

综上，公司发生其他关联方占用上市公司资金，损害了公司及

中小投资者利益。公司与上海三斯的上述行为违反了《上市公司监

管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第四

条、第五条及《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称《股票上

市规则》

）第 1.4 条、第 4.1.3 条等相关规定。

责任人方面，公司时任董事长、总裁兼董秘罗旭作为公司负责

人、信息披露第一责任人和经营管理的具体负责人，公司时任首席

财务官贺德勇作为公司财务事项具体负责人，未能勤勉尽责，对公

司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《股票上市规则》第 2.1.2

条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董

事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部做出如下监管措施决定：

对宣城市华菱精工科技股份有限公司，关联方上海三斯电子有

限公司，时任董事长、总裁兼董事会秘书罗旭，时任首席财务官贺

德勇予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公

司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，

2

就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定

针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你

公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签

字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，

认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促

使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年九月三日

3