关于对刘剑芳采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对刘剑芳采取出具警示函措施的决定）

刘剑芳：

我局在对浙江贯隆资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在关联交易未按规定披露，未健全公平交易机制，部分产品的收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩等问题，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第六项的规定。
你作为公司实际控制人、法定代表人、总经理、执行董事，负责公司债券投资决策，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年8月26日

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