关于对杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定）

杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司：
经查，你公司在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责，存在以下行为：
一、买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质；
二、向中国证券投资基金业协会报送虚假信息；
三、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务；
四、未配合监管部门履行职权。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、第五条、第十二条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，杜绝今后再次发生此类违规行为，做好投资者沟通和纠纷处置工作。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年8月26日

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