关于对宋子亮采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对宋子亮采取出具警示函措施的决定）

宋子亮：
我局发现杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司（以下简称公司）存在买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质，向中国证券投资基金业协会报送虚假信息等行为。上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、第十二条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款。你作为公司时任法定代表人、执行董事和总经理，又是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方，股权代持和向中国证券投资基金业协会报送虚假信息的知情方，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年8月26日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信

精彩推荐

内容精选