关于对江苏中利集团股份有限公司的纪律处分决定书

（原标题：关于对江苏中利集团股份有限公司的纪律处分决定书）

深圳证券交易所文件

深证上〔2024〕678 号

关于对江苏中利集团股份有限公司

及相关当事人给予公开认定等纪律处分的决定

当事人：

江苏中利集团股份有限公司，住所：江苏省常熟东南经济开

发区；

王柏兴，江苏中利集团股份有限公司控股股东、时任董事长；

王伟峰，江苏中利集团股份有限公司董事、时任副董事长、

总经理；

陈波瀚，江苏中利集团股份有限公司董事、时任总经理；

孙建宇，江苏中利集团股份有限公司副总经理，江苏中利电

子信息科技有限公司时任总经理；

吴宏图，江苏中利集团股份有限公司时任财务总监；

— 1 —

钱宏燚，江苏中利集团股份有限公司时任资金管理中心负责

人。

根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（〔2024〕

64 号）及中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对江苏中利

集团股份有限公司、江苏中利控股集团有限公司、王柏兴采取责

令改正措施的决定》（〔2024〕88 号）查明的事实及江苏中利集

团股份有限公司（以下简称*ST 中利）公告，*ST 中利及相关当事

人存在以下违规行为：

一、虚增营业收入、利润总额

前期，*ST 中利以原控股子公司江苏中利电子信息科技有限

公司(以下简称中利电子)为载体开展专网通信业务，该业务无贸

易实质，*ST 中利及中利电子无法控制商品的到货与发货，基本

不参与货物流转，构成虚假自循环业务，导致*ST 中利 2016 年至

2020 年年度报告存在虚假记载。其中，2016 年虚增营业收入

128,180.25 万元，占当期披露营业收入的 11.35%，虚增利润总额

26,152.80 万元，占当期披露利润总额的 231.07%；2017 年虚增

营业收入 188,266.67 万元，占当期披露营业收入的 9.70%，虚增

利润总额 41,522.36 万元，占当期披露利润总额的 102.49%，经

测算*ST 中利 2017 年归母净利润为正值；2018 年虚增营业收入

192,502.50 万元，占当期披露营业收入的 11.51%，虚增利润总额

42,296.25 万元，占当期披露利润总额的 214.90%；2019 年虚增

营业收入 219,686.12 万元，占当期披露营业收入的 18.58%，虚

增利润总额 53,164.04 万元，占当期披露利润总额的 246.08%；

— 2 —

2020 年虚增营业收入 67,152.50 万元，占当期披露营业收入的

7.43%，虚增利润总额 4,732.72 万元，占当期披露利润总额的

1.88%。

二、违规资金占用

自 2018 年 3 月 15 日起，*ST 中利控股股东王柏兴通过与第

三方签订虚假合同或订单等方式，非经营性占用*ST 中利资金。

2018 年至 2021 年，王柏兴非经营性占用资金的实际发生额分别

为 163,472.42 万 元 、 264,603.28 万 元 、 410,967.41 万 元 、

254,799.44 万元,余额分别为 100,672.42 万元、

133,159.99 万元、

137,092.36 万元、132,695.80 万元。截至 2024 年 5 月 10 日，

上述占用未偿还余额为 18.05 亿元，占*ST 中利 2023 年度经审计

净资产的 323.48%。

三、违规对外担保

2017 年至 2020 年，*ST 中利全资子公司苏州腾晖光伏技术

有限公司、山东腾晖电力技术有限公司为控股股东关联方江苏中

利控股集团有限公司及其他方债务提供担保，*ST 中利未按相关

规定对上述对外担保履行决策审批程序和信息披露义务。2017 年

至 2020 年，上述违规担保涉及金额分别为 66,700 万元、76,600

万元、135,000 万元和 22,000 万元，分别占*ST 中利当期经审计

净资产的 7.2%、8.56%、15.57%、3.91%。

四、控股股东违规减持

2022 年 11 月 8 日，*ST 中利及控股股东王柏兴因涉嫌信息

披露违法违规被立案调查，2024 年 7 月 5 日，*ST 中利及相关当

事人收到《行政处罚决定书》。2023 年 6 月至 2024 年 4 月之间，

— 3 —

因个人债务违约等原因，王柏兴所持 12.76%的*ST 中利股份被司

法拍卖，王柏兴存在禁止减持期间减持公司股份的行为。

*ST 中利上述第一项至第三项行为违反了本所《股票上市规

则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 10.2.6 条以及《上

市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 1.2 条、第 6.3.2 条的

规定。

*ST 中利控股股东、时任董事长王柏兴未能恪尽职守、履行

诚信勤勉义务，系证监会认定的对*ST 中利因参与专网通信业务

导致相关年度报告虚假记载、违规资金占用直接负责的主管人员，

组织、指使违规担保行为，违反了本所《股票上市规则（2020 年

修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条第一款、第 3.1.6 条

以及《上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 4.1.1 条、第

4.2.1 条第一款、第 4.2.2 条、第 4.2.3 条、第 4.2.9 条的规定，

对*ST 中利上述第一项至第三项违规行为负有重要责任。同时，

其在*ST 中利及其本人被立案调查期间减持*ST 中利股份，

违反了

本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施

细则》第九条第一项的规定。

*ST 中利时任资金管理中心负责人钱宏燚，按照王柏兴决策、

指示，具体负责实施资金占用、违规担保事项，系证监会认定的

其他直接责任人员，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》

第 1.4 条的规定，对*ST 中利上述第二项和第三项违规行为负有

重要责任。

*ST 中利董事、时任副董事长、总经理王伟峰组织、参与专

网通信业务，董事、时任总经理陈波瀚分管专网通信业务，对于

— 4 —

相关业务开展过程中的异常情况未充分关注，未能恪尽职守、履

行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》

第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条的规定，对*ST

中利上述第一项违规行为负有责任。

*ST 中利副总经理、中利电子时任总经理孙建宇分管专网通

信业务，未充分关注开展专网通信业务过程中的异常情况；时任

财务总监吴宏图，主要负责合并财务报表的编制等工作，未充分

关注专网通信业务会计处理不当、账实严重不符的情况。二人未

能恪尽职守、

履行诚信勤勉义务，

违反了本所《股票上市规则（2020

年修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定，对*ST 中

利上述第一项违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020

年修订）》第 16.2 条、第 16.3 条的规定，经本所纪律处分委员

会审议通过，本所作出如下处分决定：

一、对江苏中利集团股份有限公司控股股东、时任董事长王

柏兴给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管

理人员的处分；对江苏中利集团股份有限公司时任资金管理中心

负责人钱宏燚给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、

监事、

高级管理人员的处分。

上述人员在认定期间内，不得担任上市公司董事、监事、高

级管理人员职务。

二、对江苏中利集团股份有限公司给予公开谴责的处分。

三、对江苏中利集团股份有限公司控股股东、时任董事长王

柏兴，董事、时任副董事长、总经理王伟峰，董事、时任总经理

— 5 —

陈波瀚，副总经理、中利电子时任总经理孙建宇，时任财务总监

吴宏图，时任资金管理中心负责人钱宏燚给予公开谴责的处分。

江苏中利集团股份有限公司、王柏兴、王伟峰、陈波瀚、孙

建宇、吴宏图、钱宏燚如对本所作出的纪律处分决定不服的，可

以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请

复核。复核申请应当通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定

联系人（潘先生，电话：0755-88668308）。

对于江苏中利集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为

及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2024 年 8 月 16 日

— 6 —