关于对中国银行股份有限公司青田县支行采取责令改正措施的决定_股票频道

（原标题：关于对中国银行股份有限公司青田县支行采取责令改正措施的决定）

中国银行股份有限公司青田县支行：
经查，我局发现你行在2015年12月至2021年1月，部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款规定。
根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年7月11日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信