关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定〔2024〕73号

（原标题：关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定〔2024〕73号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2024〕73号

关于对万联证券股份有限公司采取

责令改正措施的决定

万联证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令183号,以下简称《股权管理规定》）第二十八条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第七项和《证券公司治理准则》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条第二款第五项、第二十二条第一款的规定。

根据《股权管理规定》第三十七条、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题，制定切实有效的整改方案，开展全面整改工作，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书后30日内将整改方案报送我局，我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

广东证监局

2024年6月26日

抄送：证监会机构司、法治司；广州金融控股集团有限公司。

广东证监局办公室 2024年6月26日印发