关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取责令改正、责令清理违规业务监管措施的决定(监管措施〔2024〕7号）

（原标题：关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取责令改正、责令清理违规业务监管措施的决定(监管措施〔2024〕7号））

黑龙江省容维证券数据程序化有限公司：

近期，我局对你公司进行了现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：一是部分员工营销宣传存在承诺收益，虚假宣传行为；二是部分员工存在无资格执业问题；三是公司向部分客户收费行为不规范；四是部分客户服务材料缺少留痕。此外，你公司还存在部分内控制度执行不到位，部分员工执业行为不诚信和对外公示信息不准确、不完整等问题。以上事实有从你公司调取的材料和你公司提供的情况说明等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条、第七条、第二十七条、第三条、第四条、第十二条的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正、责令清理违规业务的行政监督管理措施。

你公司应在收到本决定之日起三个月内完成整改工作，并在整改完成后向我局提交书面报告，我局将按照有关要求进行验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局

2024年6月28日