关于对余启民采取出具警示函措施的决定〔2024〕69号

（原标题：关于对余启民采取出具警示函措施的决定〔2024〕69号）

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2024〕69号

关于对余启民采取出具警示函措施的决定

余启民：

经查，鲨鱼资产管理（珠海）有限公司（以下简称鲨鱼资产）在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未建立有效的风险控制制度，向合格投资者之外的单位、个人募集资金，为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利，私募基金募集过程中夸大、片面宣传私募基金等违规问题，违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第十一条第一款第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第十一条第一款、第十四条、第二十三条第九项，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第一项、第四项的规定。

你作为鲨鱼资产法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2024年6月26日

抄送：证监会市场二司、法治司；中国证券投资基金业协会。

广东证监局办公室 2024年6月26日印发