（原标题：关于对姚本智采取责令改正措施的决定）
姚本智:我局对杭州富涌谷显山资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在未勤勉谨慎履行管理职责，通过定制化专户产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务；未建立健全业务隔离制度，利用公司管理的定制化专户产品的便利，由关联方为投资者介绍交易对手方或短期资金方并收取一定费用，内部控制存在瑕疵；未按合同约定充分披露关联交易信息；从事与私募基金无关的业务等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条的规定，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的规定。你作为公司法定代表人、总经理兼执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年6月3日
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